(三)鉅盛華和九個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃未提示舉牌導(dǎo)致的股票鎖定風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致優(yōu)先級委托人受損

　　結(jié)構(gòu)化的資管計(jì)劃之預(yù)警、補(bǔ)倉、平倉機(jī)制的運(yùn)作程序均建立在持倉股票具有流動(dòng)性可以隨時(shí)賣出的基礎(chǔ)上。九個(gè)資管計(jì)劃存續(xù)期為24-36個(gè)月，杠桿比例1：2；除2個(gè)資管計(jì)劃（75億資金）將于2018年12月到期外，其余7個(gè)資管計(jì)劃均于2017年11-12月到期。目前六個(gè)資管計(jì)劃已經(jīng)出現(xiàn)浮虧，一個(gè)資管計(jì)劃已接近平倉線。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，九個(gè)資管計(jì)劃到期后均需清盤，即使有新的資管計(jì)劃接盤，杠桿也必須從1：2降至1：1，鉅盛華及其所謂一致行動(dòng)人面臨降巨額資金缺口。同時(shí)，鉅盛華及其所謂一致行動(dòng)人每增持一筆萬科股票，九個(gè)資管劃持有的萬科A股均需相應(yīng)延長鎖定12個(gè)月。九個(gè)資管計(jì)劃可能會(huì)面臨到期后，萬科股票仍處于鎖定期，無法出售變現(xiàn)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。此外，鑒于股權(quán)之爭，多家投行已下調(diào)萬科A的目標(biāo)價(jià)。如果萬科A股股價(jià)達(dá)到各個(gè)資管計(jì)劃的預(yù)警線和平倉線，在萬科A股處于鎖定無法出售的情況下，資產(chǎn)管理人難以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制減倉、平倉止損，優(yōu)先級理財(cái)資金份額持有人將蒙受重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　對此，本公司提請監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查以下問題：

　　1.在萬科A股中小股東流通盤面較小的情況下，鉅盛華明顯具有資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，極易利用其掌握的多個(gè)賬戶形成并實(shí)施市場操縱。需核查鉅盛華增持萬科股份過程中連續(xù)交易、約定交易、尾市交易等證券市場操縱行為。特別是核查2016年7月5日14點(diǎn)45分起，出現(xiàn)大量9999手和10000手買單申報(bào)的IP地址，以及14點(diǎn)51分23組8787手的賣單申報(bào)的IP地址。如果來自鉅盛華及其一致行動(dòng)人，該行為違反12個(gè)月不得出售的承諾；如果來自其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，需要調(diào)查其意圖，是否與鉅盛華存在一致行動(dòng)關(guān)系。

　　2.核查九個(gè)資管計(jì)劃之管理人和優(yōu)先級委托人是否事前知悉此次投資的萬科A股股票將被鎖定12個(gè)月以上，存在無法減倉平倉導(dǎo)致優(yōu)先級委托人受損的風(fēng)險(xiǎn)；是否就此取得了全體委托人的同意。

　　綜上，公司懇請監(jiān)管部門核查以上問題并回復(fù)公司。公司作為萬科工會(huì)向深圳市羅湖區(qū)人民法院起訴鉅盛華及其一致行動(dòng)人在舉牌過程中存在違法行為的利害相關(guān)第三人，有義務(wù)將以上資料在訴訟時(shí)提交給法院。公司將依照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　萬科企業(yè)股份有限公司

　　二O一六年七月十八日