7月19日,萬(wàn)科集團(tuán)向證監(jiān)會(huì)、深交所等四個(gè)部門提交了一封《關(guān)于提請(qǐng)監(jiān)管部門關(guān)注鉅盛華及其相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的函》。該報(bào)告提到,寶能旗下九個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃違反上市公司信息披露規(guī)定。
該報(bào)告列舉三個(gè)理由:九個(gè)資管計(jì)劃未按照一致行動(dòng)人格式要求完整披露信息;九個(gè)資管計(jì)劃合同及補(bǔ)充協(xié)議未作為備查文件存放上市公司;九個(gè)資管計(jì)劃披露的合同條款存在重大遺漏。
報(bào)告稱,九個(gè)資管計(jì)劃未按照信息披露義務(wù)人的格式要求完整披露有關(guān)信息,而是被為鉅盛華作為買入萬(wàn)科A股的融資工具和賬戶通道,披露為“信息披露義務(wù)人管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃”,詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)違反信息披露規(guī)定。
以下是該報(bào)告原文:
萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司
關(guān)于提請(qǐng)查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的報(bào)告
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì):
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì):
深圳 證 券 交 易所:
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局:
2015年下半年以來(lái),深圳市鉅盛華股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鉅盛華”)、前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“前海人壽”)、鉅盛華作為劣后委托人的九個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“九個(gè)資管計(jì)劃”)于二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)增持萬(wàn)科A股,目前合計(jì)持股占萬(wàn)科總股本之25.40%,占萬(wàn)科A股之28.83%。
鉅盛華及其所謂一致行動(dòng)人單方面宣稱成為萬(wàn)科第一大股東后,在缺乏必要調(diào)查了解和依據(jù)的情況下,強(qiáng)硬聲明反對(duì)萬(wàn)科發(fā)行股份引入深圳地鐵預(yù)案,貿(mào)然提出罷免萬(wàn)科全部董事、非職工代表監(jiān)事,否決萬(wàn)科2015年度董事會(huì)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告和年度報(bào)告,對(duì)萬(wàn)科的正常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展造成非常不利影響。客戶開(kāi)始觀望甚至退房,合作伙伴提出解約,獵頭公司開(kāi)始挖角,國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)擬調(diào)低信用評(píng)級(jí),投行紛紛下調(diào)目標(biāo)股價(jià),萬(wàn)科A股股價(jià)自7月4日復(fù)牌以來(lái)累計(jì)下跌26%。此外,鉅盛華通過(guò)自有證券賬戶持有的萬(wàn)科A股已基本全部質(zhì)押;截至7月16日,九個(gè)高杠桿的資管計(jì)劃已有六個(gè)出現(xiàn)浮虧,一個(gè)接近平倉(cāng)線,資管計(jì)劃平均持股成本18.89元,如按7%的利率加計(jì)融資成本,持倉(cāng)成本約為19.83元(詳見(jiàn)附件)。中小股東、媒體、社會(huì)公眾對(duì)于鉅盛華的高杠桿資金鏈能否持續(xù),是否會(huì)引發(fā)萬(wàn)科A股股價(jià)斷崖式下跌,是否會(huì)再現(xiàn)2015年股災(zāi)期間二級(jí)市場(chǎng)系統(tǒng)性踩踏風(fēng)險(xiǎn),表示了極大顧慮。
根據(jù)《公司法》、《證券法》的規(guī)定,為了維護(hù)全體股東,特別是維護(hù)中小股東的合法權(quán)益,確保萬(wàn)科長(zhǎng)期、穩(wěn)定、健康發(fā)展,維護(hù)資本市場(chǎng)健康、平穩(wěn)成長(zhǎng),萬(wàn)科對(duì)鉅盛華及其控制的九個(gè)資管計(jì)劃進(jìn)行了初步調(diào)查?,F(xiàn)將發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)行為報(bào)告如下,懇請(qǐng)監(jiān)管部門啟動(dòng)核查,對(duì)核實(shí)的違法違規(guī)行為予以查處。
一、九個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃違反上市公司信息披露規(guī)定
?。ㄒ唬┚艂€(gè)資管計(jì)劃未按照一致行動(dòng)人格式要求完整披露信息
根據(jù)鉅盛華披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》,九個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃以集中競(jìng)價(jià)方式增持萬(wàn)科A股股票。但是九個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃并未如同前海人壽一樣,并列為鉅盛華的一致行動(dòng)人,也沒(méi)有如同前海人壽一樣,按照信息披露義務(wù)人的格式要求完整披露有關(guān)信息,而是被為鉅盛華作為買入萬(wàn)科A股的融資工具和賬戶通道,披露為“信息披露義務(wù)人管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃”,詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)違反信息披露規(guī)定。